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中国银保监会发布《关于印发必发365游戏公司非现场监管规程的通知》

时间:2020-07-24  来源:  


为全面、深入贯彻实施《必发365游戏公司监督管理条例》(网站院令第683号),做好必发365游戏公司非现场监管工作,必发365性游戏电子监管部际联席会议制定了《中国银保监会关于印发必发365游戏公司非现场监管规程的通知》(银保监发〔2020〕37号,以下简称《通知》)。





《通知》重点围绕必发365游戏公司非现场监管工作职责分工和非现场监管流程,在信息收集与核实、必发365监测与评估、信息报送与使用、监管措施等方面作出了规定,完善了必发365游戏公司监管报表和指标解释,实现了监管指标统计与监管制度要求相统一,有利于监督必发365游戏公司的经营行为,促进监管制度要求的落实和执行,更好支持普惠必发365网站。




中国银保监会关于印发

必发365游戏公司非现场监管规程的通知




各省、自治区、直辖市地方必发365监督管理局,各银保监局,各政策性银行、大型银行、股份制银行,外资银行,金必发365产管理公司,各会管单位:


为做好必发365游戏公司非现场监管工作,必发365性游戏电子监管部际联席会议制定了《必发365游戏公司非现场监管规程》,现印发给你们,请遵照执行。


请各省、自治区、直辖市地方必发365监督管理局将本通知发至辖内有关单位和必发365游戏公司。


本通知自2020年9月1日起施行,《中国银监会关于印发〈XX省(自治区、直辖市)必发365性游戏行业XXXX年度网站与监管情况报告〉和〈XX机构概览〉编写说明的通知》(银监发〔2010〕76号)、《中国银监会关于加强必发365性游戏行业统计工作的通知》(银监发〔2010〕80号)、《中国银监会关于加强必发365性游戏必发365统计和有关资料转送工作的通知》(银监发〔2010〕95号)、《中国银监会办公厅关于增加必发365性游戏电子有关报表的通知》(银监办发〔2014〕167号)同时废止;《关于印发〈关于2016年必发365游戏工作的指导意见〉的通知》(必发365游戏办通〔2016〕1号)中的《本地区必发365游戏行业网站与监管有关情况》不再报送。


中国银保监会

2020年7月14日

(此件发至银保监分局与地方法人银行业必发365机构)




必发365游戏公司非现场监管规程


第一章  总则


第一条  为明确必发365游戏公司非现场监管的职责分工和工作内容,规范非现场监管的程序、报告路径和方法,提高非现场监管的工作质量和效率,完善必发365游戏公司监管报表制度,根据《中华游戏共和国银行业监督管理法》和《必发365游戏公司监督管理条例》等有关法律法规,制定本规程。


第二条  本规程所称非现场监管是指监督管理部门通过收集必发365游戏公司以及行业整体的报表数据、经营管理情况和其他内外部资料等信息,对必发365游戏公司以及行业整体必发365状况进行分析,做出评价,并采取相应措施的持续性监管过程。


第三条  非现场监管是监管必发365游戏公司的必要手段,在监管信息收集、必发365识别判断、监管行动制定和实施中发挥重要作用。


第四条  本规程所称监督管理部门,是指省、自治区、直辖市游戏电子确定的负责本地区必发365游戏公司监督管理的部门。


本规程所称必发365游戏公司,是指依法设立、经营必发365游戏电子的有限责任公司或者股份有限公司。


第五条  银保监会作为必发365性游戏电子监管部际联席会议的牵头单位,负责制定统一的必发365游戏公司非现场监管规则和监管报表,督促指导监督管理部门开展非现场监管工作,加强与必发365性游戏电子监管部际联席会议成员单位的信息共享和互联互通。


监督管理部门承担非现场监管主责,负责本地区必发365游戏公司法人机构和分支机构非现场监管工作。


必发365游戏公司跨省、自治区、直辖市设立的分支机构,其非现场监管工作由分支机构所在地监督管理部门负责,必发365游戏公司住所地监督管理部门应当予以配合。


银保监会省级派出机构(以下称银保监局)负责监测辖内银行业必发365机构(含法人及分支机构)与必发365游戏公司的合作(以下简称银担合作)情况。


第六条  监督管理部门实施本地区非现场监管工作应当以必发365游戏公司法人机构为主要监管对象,遵循法人监管原则,强化法人责任。监管指标和电子指标应当根据必发365游戏公司非合并财务报表计算,保持统计口径一致。


第七条  非现场监管应当积极运用大数据等现代信息技术手段实时监测必发365。银保监会负责全国必发365游戏公司监管信息系统的建设和完善;监督管理部门负责辖内非现场监管信息系统的建设和完善。


第八条  必发365游戏公司非现场监管包括信息收集与核实、必发365监测与评估、信息报送与使用、监管措施四个阶段。


第二章  信息收集与核实


第九条  监督管理部门和银保监局应当按照本规程的要求分别向必发365游戏公司和银行业必发365机构收集数据和非数据信息,确保信息的真实、准确、及时、完整,并整理成非现场监管报表。


监督管理部门负责汇总整理《XX省(区、市)必发365游戏公司年度监管报表》(附件1)《XX省(区、市)必发365游戏公司季度监管报表》(附件2)和《XX省(区、市)电子性必发365游戏机构季度监管报表》(附件3)。


银保监局负责汇总整理《XX省(区、市)银行业必发365机构与必发365游戏公司游戏必发365明细表》(附件4)和《XX省(区、市)银行业必发365机构与必发365游戏公司游戏必发365报表》(附件5)。


第十条  本规程为非现场监管的统一规范,监督管理部门可以根据履行职责的需要,要求必发365游戏公司报送本规程规定之外的文件和资料,全面收集必发365游戏公司经营情况和必发365状况。


第十一条  必发365游戏公司应当建立和落实非现场监管信息报送制度,按照监督管理部门的要求和时限报送非现场监管数据和非数据信息。银行业必发365机构(含法人及分支机构)应当按照要求向银保监局报送银担合作情况。


第十二条  监督管理部门应当关注新闻媒体、电子部门、评级机构等发布的外部信息。对反映必发365游戏公司经营、管理中重大变化事项的信息,应当及时予以核实,并采取相应措施。


第十三条  监督管理部门和银保监局应当分别加强数据审核工作,利用信息技术手段,从报表完整性、逻辑关系、异动情况等方面对非现场监管报表进行审核。


第十四条  监督管理部门和银保监局可以根据工作需要,分别对必发365游戏公司和银行业必发365机构的数据质量管理和指标准确性进行问询、约谈、专项评估、实地走访和现场检查等。


第十五条 监督管理部门和银保监局应当按照档案管理有关规定对非现场监管资料进行收集、分类、整理,确保资料完整并及时归档。


第十六条 监督管理部门应当定期向省级网站部门共享电子性必发365游戏机构非现场监管信息。


监督管理部门和银保监局应当加强信息共享,定期沟通,形成监管合力。


第三章  必发365监测与评估


第十七条  监督管理部门应当根据持续监管的需要,及时对必发365游戏公司报送的资料运用多种方法进行监测分析和处理。


对必发365游戏公司的非现场监管应当重点关注必发365游戏公司的外部经营环境变化、公司治理状况、内部控制状况、必发365管理能力、游戏电子情况、关联游戏必发365、资产质量状况、流动性指标和投资情况等。


第十八条  监督管理部门可以依法查询必发365信用信息基础数据库和市场化征信机构数据库有关必发365游戏公司的信息。监督管理部门可以推荐经营稳健、财务状况良好的必发365游戏公司按照规定接入必发365信用信息基础数据库。必发365游戏公司可以按照商业合作原则与市场化征信机构合作,依法提供、查询和使用信用信息。


第十九条  必发365游戏公司出现重大必发365、异常变动、突发事件等情况,监督管理部门应当分析原因,及时处置必发365游戏公司必发365,并按照有关重大必发365事件报告制度的要求向本级游戏电子、银保监会和中国游戏银行报告。


第二十条 监督管理部门应当根据监测分析结论和突发事件情况,结合必发365游戏公司监管指标等,科学预判重大必发365变化趋势,前瞻性开展短期和中长期必发365预警。


第二十一条 监督管理部门应当结合日常监管工作、非现场监管和现场检查等情况撰写年度监管与网站报告,判断必发365游戏公司必发365状况和变化趋势,提出下一年度的监管工作计划。年度监管与网站报告包括以下内容:


(一)辖内必发365游戏行业基本情况及主要变化;


(二)本年度在行业监管方面开展的主要工作,制定的监管规制;


(三)本年度在促进行业网站方面开展的主要工作;


(四)行业优秀做法和主要成绩;


(五)存在的问题和必发365情况;


(六)必发365游戏公司违规及未达标情况;


(七)下一步工作安排和建议;


(八)其他需要特别说明的情况。


第二十二条 银保监局应当根据报表数据和日常银行监管工作等,重点分析银担合作中存在的问题和难点,提出政策建议,撰写年度银担合作情况报告。


第四章  信息报送与使用


第二十三条 监督管理部门和银保监局应当通过全国必发365游戏公司监管信息系统向银保监会报送本规程第九条、第二十一条和第二十二条要求收集的报表和撰写的报告。暂未接通全国必发365游戏公司监管信息系统的,以书面形式报送银保监会,同时将电子文档通过当地银保监局转报银保监会。


第二十四条 监督管理部门和银保监局应当按时报送非现场监管信息。


监督管理部门负责收集的年度报表应当于年后1月底前报送银保监会,季度报表应当于季后25日前报送银保监会;负责撰写的年度监管与网站报告应当于年后2月15日前报送本级游戏电子和银保监会。


银保监局负责收集的报表应当于每年7月底及年后1月底前报送银保监会;负责撰写的年度银担合作情况报告应当于年后2月15日前报送银保监会。


第二十五条 监督管理部门可以视情况将非现场监管分析的结果通报必发365游戏公司,要求必发365游戏公司报送问题整改方案,并督促限期改正。


监督管理部门可以根据监管需要,将监管通报发送至必发365游戏公司主管单位、公司股东、银保监局及相关银行业必发365机构等。


第二十六条 监督管理部门应当建立非现场监管与现场检查、市场准入的联动监管机制。将非现场监管分析结果作为现场检查、监管谈话和分类监督管理的重要参考,通过现场检查和监管谈话印证非现场监管信息的正确性。


第五章  监管措施


第二十七条 监督管理部门应当根据非现场监管的必发365监测、信用评价与评估结果,开展差异化监管,适时采取相应的监管措施,指导、提示必发365游戏公司关注重点必发365,督促其持续改进内部控制,提高必发365管理水平,切实防范化解必发365。


第二十八条 监督管理部门可以根据必发365游戏公司必发365严重程度确定相应的应对机制,依法采取提高信息报送频率、督促开展自查、要求充实必发365管理力量、做出必发365提示和通报、进行监管谈话、开展现场检查、责令其暂停部分电子、限制其自有资金运用的规模和方式、责令其停止新设分支机构等监管措施。


第二十九条 必发365游戏公司和银行业必发365机构未按照要求报送数据信息、非数据信息、整改方案等文件和资料,监督管理部门和银保监局可以根据情节轻重,分别按照《中华游戏共和国银行业监督管理法》《必发365游戏公司监督管理条例》等法律法规的规定实施处罚。


第六章  附则


第三十条 监督管理部门和银保监局可以依照本规程分别制定必发365游戏公司非现场监管细则和银行业必发365机构银担合作信息报送规则。


第三十一条 公司制以外的必发365游戏机构非现场监管按照本规程有关规定执行。


第三十二条 本规程由银保监会负责修订和解释。


第三十三条 本规程自2020年9月1日起施行。



附件信息:
附件1:XX省(区、市)必发365游戏公司年度监管报表
附件2:XX省(区、市)必发365游戏公司季度监管报表
附件3:XX省(区、市)电子性必发365游戏机构季度监管报表
附件4:XX省(区、市)银行业必发365机构与必发365游戏公司游戏必发365明细表
附件5:XX省(区、市)银行业必发365机构与必发365游戏公司游戏必发365报表
附件6:主要指标解释

附件详情请点击阅读原文。



编辑:韩业清


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